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广东快三平台注册:深交所7問第一創業:質押回購計提2億 利潤率大幅變動

本文由:傅曼丽 编辑 2019年09月16日 10:11 金融信息036 ℃

【梁静茹承认离婚】

今年二季度開始∵?┊,公司部分股票質押業務的質押標的股價大幅下跌﹡↑,標的公司經營情況出現較明顯不利變化⊙◇,綜合考慮履約保障比例、質押證券流動性、標的公司經營等影響因素?◇⌒,第一創業證券于上半年對上述幾項股質業務計提減值準備⌒△∴。

東工集團為香港SPV的該項貸款提供全額連帶責任保證擔保〇⊿,公司按所佔香港SPV不超過27%的權益比例向東工集團提供反擔保〇,擔保金額為不超過2820萬歐元♂♂。第一創業證券表示π﹡,香港SPV併購的標的屬於全球範圍內同行業處於領先地位的優質資產∴,公司亦密切監控該境外項目的運營情況┊↑,其財務狀況和盈利能力良好♂∟∴。香港SPV收購該項目以來一直如期償還貸款☆∴♂,後續支付能力較強∴,與該項貸款相關的擔保及反擔保風險可控⊙⊙。

根據未經審核的財務數據?△♂,第一創業證券2019年上半年計提資產減值準備金額共計2.08億元⌒,減少第一創業本期凈利潤1.56億元⊿∵⌒。其中2019年上半年對買入返售金融資產計提減值準備人民幣1.93億元∴,包括對股票質押回購業務計提減值準備1.66億元♂♂,對債券質押回購業務計提減值準備2750.10萬元⊙⊿﹡。

質押回購計提減值1.93億元根據公告⌒,今年上半年第一創業證券對買入返售金融資產計提減值準備1.93億元♂。對此∟⌒♂,深交所要求公司說明相關業務的風控情況♂,相關項目的預期情況﹡π♂,以及進行資產計提減值的充分性⊿﹡。

兩融與應收帳款壞賬計提值得注意的是□,第一創業上半年還對融出資金、應收賬款等項目共計提減值準備合計1436.81萬元◇⊙,其中融出資金30.11萬元↑。

免責聲明:自媒體綜合提供的內容均源自自媒體△⊿,版權歸原作者所有↑,轉載請聯繫原作者並獲許可﹡□∵。文章觀點僅代表作者本人△,不代表新浪立場〇↑∵。若內容涉及投資建議♀⊿,僅供參考勿作為投資依據▽。投資有風險∟⊿,入市需謹慎┊∴。

第一創業證券對此表示♂∟◇,公司于年初開始執行新金融工具準則△♂?,金融資產減值準備按「預期損失模型」進行計提∵⊿,通過持續監測相關資產的違約風險暴露、違約概率、違約損失率等參數計量預期信用損失□◇。

從數據上分析∴,近幾年公司應收債券承銷手續費的周轉天數約250天;三年以上的承銷傭金應收款佔比小⌒┊♂,平均約佔當年承銷收入的2%♂☆。基於謹慎性原則﹡,公司對於賬齡三年以上的應收款項按100%計提壞賬準備⊙∴↑。

除此之外△∟〇,第一創業證券還應深交所要求☆⊙,對應收帳款的欠款情況進行了梳理□▽☆。半年報顯示☆,第一創業證券按照欠款方歸集的期末應收賬款金額前五名單位中♂☆♂,第二名和第四名欠款性質均為應收債券承銷手續費♂∟△。

對此▽,第一創業證券表示♂┊∟,銀行間債券一般為滾動發行↑▽,多數情況下主承銷協議中無明確約定具體手續費收款時間☆◇,承銷費可能按照即時結算(佔比較小)、年度結算、項目批複額度滾動發行結束結算⊿△〇,產生多種賬齡♂。

熱點欄目自選股數據中心行情中心資金流向模擬交易客戶端券商中國深交所七問第一創業證券半年報☆,核心問題仍是信用業務開展▽。9月15日晚間▽,第一創業證券公告了對監管問詢函的最新回復┊。本月首日☆,第一創業證券收到了來自深交所的問詢函⊿☆,七問公司2019年半年報∟∵∟,主要內容與質押業務、資產計提減值等信用業務開展情況有關□?┊。

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1、資金來源為自有資金﹡,對單一投資者股票質押式回購交易、融資融券業務、約定式購回交易等融資類業務融出資金(含融券)金額總計不超過凈資本的4%♀⊿〇,單一證券融資金額總計不超過凈資本的10%﹡〇,接受單隻A股股票質押的數量不得超過該股票A股股本的30%∵。

投行、投資業務利潤率上升除此之外〇△,第一創業證券還在公告中回應了主要業務條線利潤率變動情況◇◇。2019年上半年∟,第一創業證券投行業務共實現營業收入4648.81萬元⊙▽↑,同比上升103.38%π,主要系子公司一創投行的承銷及保薦業務手續費凈收入同比上升所致;而由於一創投行實施成本優化方案⊿↑,人力成本以及其他業務及管理費同比下降↑◇,公司報告期投行業務營業支出僅為6919.14萬元∟﹡,同比下降23.09%♂┊。

不出意料的是〇,質押業務的變化也給公司的證券經紀及信用業務業績帶來了不小的影響?∟⊙。受股票質押式回購業務收入下降影響♀,第一創業證券上半年證券經紀及信用業務營業收入同比下降13.50%∵,同比減少3775.21萬元;營業支出同比上升76.32%♂♂﹡,同比增加1.72億元↑↑△,則主要由於本期部分買入返售金融資產計提減值準備所致;營業利潤率僅為-63.96%▽??,同比下降83.52個百分點▽?⊿。

2、資金來源為資管計劃∵∴,單個資管計劃接受單隻A股股票質押的數量不得超過該股票A股股本的15%⊿♂∵。因履約保障比例達到或低於約定數值?♂,補充質押導致超過上述比例或超過上述比例後繼續補充質押的情況除外∟。

深交所問詢函中提到的應收賬款金額前五名單位中的第二名為某大型國有銀行△,第四名為某政策性銀行〇〇□,由於各發行人與各承銷商的收入結算周期不同□∟﹡,形成了應收款項餘額┊〇♂。

對此公司回應稱「本着審慎、穩健經營的原則」開展融資業務◇﹡△,目前暫無融券業務∟,且兩融業務的平均維持擔保比例遠高於監管要求的水平☆。截至上半年末♂↑,公司融資融券期末餘額為34.95億元↑∟,經評估所有合約風險較低〇♀。

大額擔保引交易所關注半年報顯示⊙,第一創業證券曾為東工集團提供不超過2820萬歐元(摺合人民幣2.20億元)的擔保△,該擔保首次披露日期為2016年11月♂〇,目前接近3年∵□。但第一創業證券認為〇,該擔保不會給公司帶來潛在債務或經濟利益流出▽。

原則上不增加新項目第一創業證券按照股票和債券、自營和資管的角度劃分∟,對公司質押式回購業務等風控措施進行了大致說明⊙,其中特別提到對股票質押業務的規模及集中度進行了控制:

東工集團是一家大型國有獨資企業π∟,中國兵器工業集團公司持有其100%股權♂↑∵,國務院國有資產監督管理委員會為其實際控制人π。具體來看□,第一創業證券與東工集團、中兵投資管理有限責任公司共同設立長春SPV∵♂▽,持股比例分別為27%、40%及33%π∵,長春SPV出資設立香港SPV┊。香港SPV於2016年11月向香港貸款機構申請本金不超過9200萬歐元⌒▽∟,年利率不超過4.5%◇♀,期限不超過三年的貸款♂〇π,該貸款已用於境外項目併購↑﹡。

「股票質押式回購業務方面▽♂,報告期內公司以控制存量項目風險為主﹡☆,原則上不再新增股票質押式回購項目◇♀。」第一創業證券在半年報中透露♀,買入返售金融資產期末餘額為25.19億元﹡,比上年度末減少22.21億元♂⌒⊙,降幅為46.85%□〇,主要系債券回購及股票質押式回購業務規模下降♂。公司通過全面梳理業務制度、業務流程和交易機制﹡,並採用各種方式對出現風險的項目進行穩妥處置、不斷降低風險⊿⊿⊙。

與此同時↑,第一創業證券的私募股權基金管理與另類投資業務營業利潤率也同比上升了48.99%??,一方面是對比期間的基數較小∟◇,波動更敏感;另一方面也由於本期有項目退出收益♂∵π,營業收入大幅上升∵。

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